2025年6月第2周 ，106家上市公司曝光风险事情141起 ，风险指数184.35 ，其中治理风险占23.7% ，生态风险占23.4% ，社会风险占52.9% 。众汇平台正规吗中国交建ESG风险级别达到IV级 。扬帆新材子公司江西扬帆发生火灾事故停产整顿 、*ST广道因连续多年财务造假拟被强制退市等重大风险事情值得留意。
*ST广道（839680.BJ ，广道数字）2003年成立于深圳 ，2021年在北交所上市。据证监会深圳监管局日前发出的众汇交易平台可靠吗《行政处罚事先告知书》（简称《告知书》） ，2018年至2024年上半年 ，*ST广道通过制作虚假购销合同 、发票 、银行回单 、发货通报单及入库单等方法虚构销售和采购业务，从而虚增营业薪资及营业成本 。
《告知书》呈现，因连续多年财务造假引发定期报告等存在虚假记载 ，对深圳市广道数字技术股份有限公司责令改正 ，给予提醒 ，并处以1000万元罚款；对实际运维人金文明给予提醒，并处以1500万元罚款（其中作为直接主管的主管人员罚款500万元 ，作为控股股东 、实际运维人罚款1000万元）；多名董监高也被处以不同额度的罚款 。
根据《告知书》认定的现状 ，*ST广道可能触及北交所股票上市规则10.5.1条条例的重大违法行为 ，可能被实行重大违法强制退市 。北交所将自其股票复牌之日（6月17日）起对其实行退市风险警示 。
*ST广道事情中长达七年的IC Markets外汇平台性财务造假 ，暴露出资本市场在财务舞弊防范与审计监管体系中的深层漏洞 。
财务造假已从个别公司的道德风险演变为需要技术防控 、制度约束 、多方协同的平台性治理课题 。公司自身需强化内部治理，筑牢防范财务造假的第一道防线 ，将合规意识融入公司推动的每一个环节 ，从根本上杜绝财务造假的主观动机 。有关部门应严格监管 、加大现场检查频次 ，打破监管部门之间的数据壁垒 。审计机构应及时替换审计手段，通过大数据解读，对公司的财务数据 、领域数据进行比对 ，挖掘异常交易模式和财务指标的异常波动 。只有建起多方协同 、技术防控与制度约束并重的治理体系，才能有效遏制资本市场中财务造假的劣币驱逐良币状况 ，保养市场的公平、公正与卫生推动 。
